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成都通报川镁矿业基金案:工行四人被拘一人潜逃(转载)

2021-10-05 5 bkywlkj

  导语:值得注意的是,就该事件是员工个人行为还是工行地方分行的公司行为 ,投资人与工行方面意见不一。

  经济观察网 记者 李超 实习记者 宋旖 时隔四个月后,旷日持久的华融川镁矿业基金兑付危机案再次召开案情通报会 。

  经济观察网记者独家获悉,成都警方的抓捕行动还在继续 ,又逮捕了四名工行涉案嫌疑人:李慧、孔筱倩 、吴晓康和吴聪 ,以上四人皆为工行员工。

  据了解,成都警方是以“非国家工作人员受贿罪”和“非法吸收公众存款罪 ”对上述四人采取强制措施的,目前 ,成都公安锦江分局正在进行相关取证工作。

  此前,成都警方已将华融川镁矿业幕后的真正老板秦秀山、华融川镁矿业投资基金发行方、昕正华宇法人代表张朝晖 、昕正华宇成都分公司负责人蒋伟奇逮捕 。

  据接近警方的消息人士向经济观察网记者独家透露,“警方已经对秦秀山的相关资产 ,进行了冻结 、扣押,这其中也包括关联公司的相关资产等,一切只等法院最终判决” 。

  此外 ,在警方的抓捕中,原工行成都滨江支行个金科科长陈红意外逃脱,上述消息人士称 ,警方曾传唤陈红,但陈红谎称因病住院,随后“失联”。目前警方已经发布通缉令。

  2014年6月 ,华融川镁矿业投资基金兑付危机爆发 ,华融川镁矿业基金I期和II期在约定期限到期后,仍无法兑付,此后出现了严重的对付延期 。承兑期更是从2013年12月1日、到2014年的1月底、3月31日 、5月31日、7月10日、8月底 ,再到9月底。

  如今又过去了大半年,相关到期基金仍无法兑付,据了解 ,该基金到期承兑金额为3.4亿,共涉及受害人超过100人,其中90多人选择报案。

  值得注意的是 ,就该事件是员工个人行为还是工行地方分行的公司行为,投资人与工行方面意见不一 。“如果不是工行作为一个主要的推销角色,大家都不可能去买 ,因为大家都是平时投资很谨慎的人。 ”回忆起当时的情况,投资人孙可(化名)显得有些气愤。

  孙可向经济观察网记者称,“这款基金产品是通过工商银行[-0.77% 资金 研报]成都滨江支行售卖的 ,而工行滨江支行底下所有的分理处都在销售这个产品 , ”她觉得“这是工行从上到下的一个有组织的行为 。”

  但该指责遭到工行方面否认。工行四川分行的办公室工作人员称,“这并不是工行公司的行为,案件已经交给警方处理 ,工行四川分行没有新消息可以发布”。

  值得关注的是,在兑付危机爆发后,该基金的承发方深圳市昕正华宇股权投资基金管理公司高层直接否认此事与工行有关 ,称“工行四川分行除了有监管资金用途等责任外,跟产品兑付危机没有任何关系 ” 。

  至于此事是否与工行有关,是否为工行的公司的行为 ,警方拒绝发表评论。有办案警方告诉经济观察网记者“等开庭的时候一切都清楚了”。

  经济观察网记者从成都警方获悉,目前工行已有个别客户经理开始退款,“但是退得不多 ,大概现在只有200万元 。”而在此之前,警方追回的资金也只有不到1600万 。

  此前有媒体报道称,兑付危机发生之后 ,华融资产 、中邮证券等多家金融机构纷纷撇清与华融川镁矿业基金的合作关系。去年6月 ,昕正华宇发布的澄清公告中也表示,由于中邮证券有限公司并不具备矿业收购的资质和经营范围,因此主动放弃与中邮证券有限公司关于该项业务的回购合作 ,并于2012年10月,与知名矿业公司——中川国际矿业有限公司签署《收购合同》。

  在对该基金的全部关联文件的公示中,其中就有华融资产管理公司的《转向委托监管协议》 。协议显示 ,监管授权华融资产深圳公司担任合伙企业的专项资金监管人,根据本协议的约定对募集资金的使用方向进行监管。

  根据经济观察网此前的报道,川镁矿业和中川国际矿业有股权合作 ,按照公开信息披露,“在基金发售方面,为控制风险 ,深圳市世银联融资担保集团对该基金产品提供担保 ”。在投资人提供的合同上,“华融资产、中邮证券以及中川国际三家公司均有公司盖章,提供担保等多项业务的支持” 。但该文件的真实性遭到上述几家公司的一致否认。

  据一位投资者代表称 ,目前上述几家公司均否认参与其中 ,投资者们正在等待警方的调查进展。在投资者们看来,华融资产、中邮证券以及中川国际都在合同上盖有公章,因此 ,他们应该付相应的责任:“之前我们了解到的情况是,他们以公章造假 、公章偷盖为由不承认自己参与其中 。”

  此前,有业内人士称 ,“一般来讲,华融或者中邮证券是不可能提供担保的。华融只是作为基金监管方,监管资金用途 ”。“这样做的目的是为了让投资者误以为该基金是华融发行的 ,这样比较好卖 。”该人士表示。

  对此,在案情通报会上,办案警方也予以证实:“深圳的世银联是承认担保了的 ,还专门出了个东西,中川国际、中邮证券、华尊都不承认参与,说公章是假的。”他同时表示 ,下一步该如何追责 ,还要看法院的判决 。

  对于债权人关注的办案时间,办案警方表示:“案件在公安机关的法定时间不超过九个月时间,然后必须要移交到检察院 ,再过一个半月,认为证据充分就起诉到法院,如果法院认为复杂 ,还可以继续羁押补充侦查 。 ”

相关标签: # 华融 # 工行 # 警方 # 矿业 # 兑付

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